6 сентября, 2016 
adminGWP Информацию о подозрительных сделках в Комиссию по ценным бумагам отправили в полицию
С начала года НКЦБФР (Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку) были протестированы в 6 субъектах первичного финансового мониторинга деятельности профессиональных участников фондового рынка) были выявлены нарушения законодательства о под / ФТ в размере свыше 25 млрд. грн., в котором приняли участие 81 юридического лица (профессиональные участники рынка ценных бумаг, клиентами и т. д.) и 28 человек.
Информацию о подозрительных сделках в Комиссию по ценным бумагам отправили в полицию.
В пределах своих полномочий ГКЦБФР применяет к нарушителям законодательства применены следующие санкции: отменена 11 лицензий 4 юридических лиц-профессиональных участников фондового рынка, опубликовано 6 требований об устранении нарушений закона, которое состоит из 3 административных протокола в связи с должностных лиц субъектов первичного финансового мониторинга; наложено штрафов на нарушителей на сумму 199 950 грн (с которой уже уплачен налог в Государственный Банк сообщил, что по итогам проверок восьми банков были уличены в нарушении “антиотмывочного” законодательства
Опубликовано в